关西湖娱乐城- 西湖娱乐城官方网站- APP于对上海凯石证券投资咨询有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户措施的决定
2026-02-08西湖娱乐城,西湖娱乐城官方网站,西湖娱乐城APP
根据《适当性管理办法》第三十七条、《暂行规定》第三十二条的相关规定,我局决定对你公司采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起,暂停新增客户6个月,并立即开展全面整改工作,严格落实相关法律、法规和中国证监会规定的要求,完善内部控制,切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间,你公司不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务,并应当每月向我局提交书面整改报告。


